北京证监局查处2家证券投资咨询机构:对阳奉阴违保持高压

更新时间:2019年05月15日 19:31    来源:澎湃新闻    手机版我要报错

5月14日,北京证监局发文称,近期从严查处了2家证券投资咨询机构的违法违规行为。

文章称,2018年以来,北京辖区咨询公司及其分支机构的举报投诉频发,超过200单,主要反映不当营销、违规经营及分支机构违规等问题。针对违规高发的态势,北京证监局集中开展了一系列整治活动,并在近期对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司及大连华讯投资股份有限公司北京分公司进行了立案稽查和行政处罚。

其中,上海证券通北京分公司在开展业务时存在承诺60%以上收益的违规行为,而且在接受监管部门现场检查时删除过往聊天记录企图“瞒天过海”,被罚80万元。而大连华讯北京分公司则在暂停新增客户的整改期内违规新增客户,却对监管部门做出虚假陈述,被罚25万元。北京证监局将这类行为归类为“阳奉阴违”,称将保持高压态势。

上海证券通北京分公司被罚80万元:不仅承诺收益,还在被检查时删除聊天记录

“一日游,收益稳稳地,一天三五点一个月60%-150%不是梦。”

“不求翻倍,只寻60%保底收益。”

“预期60%,肯定没问题。”

“抢到就是60%以上的收益。”

“本次收益预计50%以上,买到就是赚到。”

“最后三天时间,锁仓保底收益60%+1(预计翻倍)。”

“一旦跟上带您称霸股市。”

“投票的客户下周早盘股票直接通过微信发给您,会有涨停股票哦。”

“一天一个板不是吹出来的。”

“你还在等什么,加入就是涨停。”

……

这些极具蛊惑的句子竟然全都出自一家在证券业协会官网上公示,具有资质的证券投资咨询机构。

北京证监局调查发现,上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时,多名员工使用工作手机,通过微信聊天、朋友圈、群发助手等方式,向投资人承诺收益,发送虚假或者误导投资者的信息,其中就包括上述这些语句。

更加恶劣的是,在北京证监局对上海证券通北京分公司进行现场检查时,抽查了54名员工的工作手机,但其中30部手机此前的微信沟通记录已被删除。这30部手机共有微信客户联系人4000余名,且检查当日还存在活跃的信息往来。显然,公司存在毁损有关文件和资料的情况。

北京证监局决定,对上海证券通北京分公司向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为,责令改正,并处以30万元罚款。同时,对其毁损有关文件和资料的行为,给予警告,并处以50万元罚款。罚款总计80万元。

大连华讯北京分公司:被暂停新增客户期间阳奉阴违

另一家被查处的大连华讯北京分公司则是“说一套,做一套”。

事情还要追溯到两年前。2017年5月9日,北京证监局下发《关于对大连华讯投资股份有限公司北京分公司采取责令暂停新增客户措施的决定》,责令大连华讯北京分公司暂停新增证券投资咨询业务客户6个月,明确暂停新增客户期间,不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动,并按月报送整改进度情况。

2017年7月至11月,大连华讯北京分公司向北京证监局报送的5份月度整改工作汇报称,已“停止新客户投顾业务”,“明确北京分公司不能服务新增客户”。

然而,2017年8月至12月期间有多名客户对大连华讯北京分公司进行了投诉举报,其中,5名客户是2017年7月签订《证券投资顾问业务服务协议》的新客户。

也就是说,在应该暂停新增客户的期间,大连华讯北京分公司其实并没有停止新增客户,而且还在汇报时欺瞒监管层,做出了虚假陈述。

北京证监局决定,对大连华讯北京分公司处以25万元罚款。

北京证监局:对阳奉阴违行为保持高压态势

北京证监局在5月14日发布的文章中指出,对阳奉阴违行为保持高压态势,对持有侥幸心理、不配合调查的咨询公司,始终保持着零容忍的态度,加大执法力度,坚决查处。

北京证监局称,咨询公司违规设立大量分支机构,忽视合规管理,盲目推广业务,大肆招揽客户,举报投诉众多,成为当前监管难点。北京局以分支机构违规经营为突破口,率先在系统内对咨询公司分支机构作出立案稽查和行政处罚,有力震慑咨询公司及分支机构。

目前,部分咨询机构为招揽客户,忽视营销合规管理,大量发布承诺收益或误导投资者的信息,已经成为咨询机构顽疾。上海证券通北京分公司在展业中,多次大量发送“只寻60%保底收益”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术,误导市场投资者,触及监管底线,问题非常突出。对此,北京局毫不手软,快速立案,严厉查处,及时整顿市场秩序。

下一步,北京局将继续根据中国证监会有关要求,保持高压监管态势,进一步加强证券投资咨询机构整治工作,严厉打击违法违规行为,保护中小投资者合法权益。


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