北京证监局查处2家证券投资咨询机构:对阳奉阴违保持高压

更新时间:2019年05月15日 19:31    来源:澎湃新闻    手机版我要报错

5月14日,北京证监局发文称,近期从严查处了2家证券投资咨询机构的违法违规行为。

文章称,2018年以来,北京辖区咨询公司及其分支机构的举报投诉频发,超过200单,主要反映不当营销、违规经营及分支机构违规等问题。针对违规高发的态势,北京证监局集中开展了一系列整治活动,并在近期对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司及大连华讯投资股份有限公司北京分公司进行了立案稽查和行政处罚。

其中,上海证券通北京分公司在开展业务时存在承诺60%以上收益的违规行为,而且在接受监管部门现场检查时删除过往聊天记录企图“瞒天过海”,被罚80万元。而大连华讯北京分公司则在暂停新增客户的整改期内违规新增客户,却对监管部门做出虚假陈述,被罚25万元。北京证监局将这类行为归类为“阳奉阴违”,称将保持高压态势。

上海证券通北京分公司被罚80万元:不仅承诺收益,还在被检查时删除聊天记录

“一日游,收益稳稳地,一天三五点一个月60%-150%不是梦。”

“不求翻倍,只寻60%保底收益。”

“预期60%,肯定没问题。”

“抢到就是60%以上的收益。”

“本次收益预计50%以上,买到就是赚到。”

“最后三天时间,锁仓保底收益60%+1(预计翻倍)。”

“一旦跟上带您称霸股市。”

“投票的客户下周早盘股票直接通过微信发给您,会有涨停股票哦。”

“一天一个板不是吹出来的。”

“你还在等什么,加入就是涨停。”

……

这些极具蛊惑的句子竟然全都出自一家在证券业协会官网上公示,具有资质的证券投资咨询机构。

北京证监局调查发现,上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时,多名员工使用工作手机,通过微信聊天、朋友圈、群发助手等方式,向投资人承诺收益,发送虚假或者误导投资者的信息,其中就包括上述这些语句。

更加恶劣的是,在北京证监局对上海证券通北京分公司进行现场检查时,抽查了54名员工的工作手机,但其中30部手机此前的微信沟通记录已被删除。这30部手机共有微信客户联系人4000余名,且检查当日还存在活跃的信息往来。显然,公司存在毁损有关文件和资料的情况。

北京证监局决定,对上海证券通北京分公司向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为,责令改正,并处以30万元罚款。同时,对其毁损有关文件和资料的行为,给予警告,并处以50万元罚款。罚款总计80万元。

大连华讯北京分公司:被暂停新增客户期间阳奉阴违

另一家被查处的大连华讯北京分公司则是“说一套,做一套”。

事情还要追溯到两年前。2017年5月9日,北京证监局下发《关于对大连华讯投资股份有限公司北京分公司采取责令暂停新增客户措施的决定》,责令大连华讯北京分公司暂停新增证券投资咨询业务客户6个月,明确暂停新增客户期间,不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动,并按月报送整改进度情况。

2017年7月至11月,大连华讯北京分公司向北京证监局报送的5份月度整改工作汇报称,已“停止新客户投顾业务”,“明确北京分公司不能服务新增客户”。

然而,2017年8月至12月期间有多名客户对大连华讯北京分公司进行了投诉举报,其中,5名客户是2017年7月签订《证券投资顾问业务服务协议》的新客户。

也就是说,在应该暂停新增客户的期间,大连华讯北京分公司其实并没有停止新增客户,而且还在汇报时欺瞒监管层,做出了虚假陈述。

北京证监局决定,对大连华讯北京分公司处以25万元罚款。

北京证监局:对阳奉阴违行为保持高压态势

北京证监局在5月14日发布的文章中指出,对阳奉阴违行为保持高压态势,对持有侥幸心理、不配合调查的咨询公司,始终保持着零容忍的态度,加大执法力度,坚决查处。

北京证监局称,咨询公司违规设立大量分支机构,忽视合规管理,盲目推广业务,大肆招揽客户,举报投诉众多,成为当前监管难点。北京局以分支机构违规经营为突破口,率先在系统内对咨询公司分支机构作出立案稽查和行政处罚,有力震慑咨询公司及分支机构。

目前,部分咨询机构为招揽客户,忽视营销合规管理,大量发布承诺收益或误导投资者的信息,已经成为咨询机构顽疾。上海证券通北京分公司在展业中,多次大量发送“只寻60%保底收益”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术,误导市场投资者,触及监管底线,问题非常突出。对此,北京局毫不手软,快速立案,严厉查处,及时整顿市场秩序。

下一步,北京局将继续根据中国证监会有关要求,保持高压监管态势,进一步加强证券投资咨询机构整治工作,严厉打击违法违规行为,保护中小投资者合法权益。


文章转载自网络,作者观点不代表本网站立场,如需处理请联系客服

澎湃新闻其它文章

国家发改委:加快成渝城市群一体化发展,提升城市群功能

国家发改委:加快成渝城市群一体化发展,提升城市群功能

8月16日,国家发展改革委新闻发言人孟玮在宏观经济运行情况新闻发布会上对提升城市群功能建设情况进行介绍,孟玮表示,国家发改委将研究提出加快成渝城市群一体化发展的政策举措。 下一步,我们将深入推进城市群发展,着力提升城市群功能,推动大中小城市协调发展,更好

2019年08月16日 11:33
海洋石油勘探开发环保条例拟修订:将建立溢油事故应急制度

海洋石油勘探开发环保条例拟修订:将建立溢油事故应急制度

8月16日,《中华人民共和国海洋石油勘探开发环境保护管理条例(修订草案征求意见稿)》在中国政府法治信息网公开征求意见,起止时间为8月16日到8月30日。其中规定,特大溢油污染事故、重大溢油污染事故由国务院或者国务院指派有关部门负责调查。截屏图澎湃新闻(www.the

2019年08月16日 11:38
河北邯郸一68岁男子遇害,警方3天抓获62岁命案嫌疑人

河北邯郸一68岁男子遇害,警方3天抓获62岁命案嫌疑人

河北邯郸市公安局官方微博8月15日深夜通报,邯郸市永年区公安局经大量工作,成功侦破“8·12”命案。据通报介绍,8月12日14时许,邯郸市永年区公安局指挥中心接群众报警称:在永年区小龙马乡大张村发现一男性尸体。接警后,区公安局指挥中心立即指令侦技民警赶赴现场开展

2019年08月16日 11:43
国家发改委回应社会足球场建设专项行动:政府支持、充分竞争

国家发改委回应社会足球场建设专项行动:政府支持、充分竞争

国家发改委政策研究室副主任、新闻发言人孟玮在发布会上。 中国网 图8月16日,国家发展改革委新闻发言人孟玮在宏观经济运行情况新闻发布会上对足球场地建设专项行动方案进行回应,孟玮表示,国家发改委将与有关部门一道研究出台新时期促进体育产业改革发展的硬招实招,同

2019年08月16日 11:48
中国平安首席财务官:未来是否回购取决于市场和股价波动等

中国平安首席财务官:未来是否回购取决于市场和股价波动等

8月16日,中国平安首席财务官姚波在中国平安2019年中期业绩发布会上表示,中国平安的股份回购方案是50亿元-100亿元,截至目前已经完成50亿元的回购。对于未来是否还会回购,要取决于市场和股价波动等因素。“回购并不是一个常态,是公司对发展前景和股价的判断,分红和回

2019年08月16日 12:33
日本连续2个月大幅增持美债,超过中国成为美国第一大债权国

日本连续2个月大幅增持美债,超过中国成为美国第一大债权国

虽然中国在6月小幅增持美国国债,但日本该月持仓超过中国,成为美国第一大债权国。据美国财政部于当地时间8月15日更新的数据显示,中国6月所持美国国债增加23亿美元,至1.1125万亿美元,为美国的第二大债权国。日本持续了5月以来大幅增持的态势,于6月增持美国国债219亿

2019年08月16日 12:43
陈心颖:陆金所P2P业务量占比少于20%,会积极响应三降

陈心颖:陆金所P2P业务量占比少于20%,会积极响应三降

8月16日,中国平安联席首席执行官陈心颖在中国平安2019年中期业绩发布会上表示,陆金所持续保持稳健增长,业务各方面发展不错。陆金所从去年底开始披露资产质量的数据,在当前环境下,30天逾期率不增反降,下降0.1个BP,P2P整体业务量占比少于20%,也会积极响应监管机构

2019年08月16日 12:43
河南固始疯狗咬人伤者升至15人,已有一条伤人流浪狗被打死

河南固始疯狗咬人伤者升至15人,已有一条伤人流浪狗被打死

近日,河南信阳固始县发生流浪狗伤人事件。8月16日10时53分,固始县委宣传部相关负责人告诉澎湃新闻(www.thepaper.cn),目前伤者已达到15人,16日早上一条流浪狗咬伤一名群众后被打死,尚不确定是否系此前咬伤多人的流浪狗;当地将加强犬只管理。8月16日9时50分,固始

2019年08月16日 12:53
与前妻家庭产生矛盾,眉山一男子窜入前岳父母住处将二人杀害

与前妻家庭产生矛盾,眉山一男子窜入前岳父母住处将二人杀害

四川省眉山市公安局天府新区分局微信公号8月15日发布警情通报称,8月14日21时许,里仁镇白蜡村发生一起故意杀人案,致一人死亡,一人重伤(后经医院抢救无效死亡)。警方侦查确定了犯罪嫌疑人李某(男,30岁,彭山区人)及其逃跑方向,并于8月15日6时50分许,在彭山区黄

2019年08月16日 12:53
有非法金融活动线索可“随手登”!上海黄浦首创了这个小程序

有非法金融活动线索可“随手登”!上海黄浦首创了这个小程序

小程序截屏图如何防范化解金融风险?8月16日上午,上海市黄浦区举办“科技助力 人人参与”——区地方金融风险监测预警平台启动暨青年志愿者服务队成立仪式。地方金融风险监测预警平台,即非法金融活动线索登记平台(简称“随手登”)小程序是结合当前全方位金融风险预警

2019年08月16日 13:03
中国平安联席CEO谈入股汇丰:经营稳健、了解深入、分红好

中国平安联席CEO谈入股汇丰:经营稳健、了解深入、分红好

8月16日,中国平安联席首席执行官李源祥在中国平安2019年中期业绩发布会上再次谈及入股汇丰控股(0005.HK)。李源祥表示,中国平安与汇丰之间有长期合作,相互了解超过20年。汇丰原来是平安的股东,在平安刚起步的阶段对平安的经营给与了一些帮助,尤其是在风险管理和运

2019年08月16日 13:08
四川自贡一女子与丈夫发生矛盾在家将其刺伤死亡,被警方控制

四川自贡一女子与丈夫发生矛盾在家将其刺伤死亡,被警方控制

四川省自贡市公安局自流井区分局官方微博8月14日23:58通报称,当日,一居民区发生一起命案,致一人死亡,犯罪嫌疑人已被警方控制。通报称,8月14日13时40分,犯罪嫌疑人荣某某(女,52岁)与丈夫何某某(男,56岁)在家发生矛盾,荣某某持刀将何某某刺中,后何某某经抢救无效

2019年08月16日 13:28
厦门警方通报“游客遭‘黄牛’辱骂后挥拳赔三千”:深入调查

厦门警方通报“游客遭‘黄牛’辱骂后挥拳赔三千”:深入调查

针对近日媒体报道“厦门一游客遭‘黄牛’辱骂后挥拳,警方调解后赔偿对方3000元”一事,福建省厦门市公安局思明分局官方微博8月16日中午发布警方通报称,该局由法制、治安等部门成立调查组,调取派出所执法记录仪、监控录像、报警记录等深入开展调查。现初步查明,当日鹭

2019年08月16日 13:33
99岁浙江省委原常委、组织部原部长王耀亭逝世

99岁浙江省委原常委、组织部原部长王耀亭逝世

《浙江日报》8月11日消息:浙江省委原常委、组织部原部长,省人大常委会原副主任,原省顾问委员会常委王耀亭同志(享受省长级医疗待遇)因病医治无效,于2019年8月10日15时08分在杭州逝世,享年99岁。8月16日,浙江在线报道:王耀亭同志遗体送别活动,8月15日上午在杭州

2019年08月16日 13:33
21个制造业项目在上海金山集中开工,他们为何在此落地?

21个制造业项目在上海金山集中开工,他们为何在此落地?

8月16日,21个项目集中开工仪式现场。 本文图片 澎湃新闻记者 俞凯8月16日上午,随着打桩声隆隆响起,21个先进制造业项目在上海金山多地集中开工。21个先进制造业项目总投资额46亿元,其中有8个是外资项目。这是金山区继13个产业项目集中开工后,时隔半年再次按下经济发

2019年08月16日 13:38
乔家大院十天闭门整改接近尾声,问责程序进入调查阶段

乔家大院十天闭门整改接近尾声,问责程序进入调查阶段

乔家大院景区周围的饭店和旅馆,近几天几乎都歇业了。这源于一块“金字招牌”的陨落。7月31日,文化和旅游部通过其官方网站公告,根据5A级旅游景区年度复核结果,决定对复核检查严重不达标或存在严重问题的7家5A级旅游景区给予处理,其中,山西省晋中市乔家大院景区被取

2019年08月16日 13:48
怀疑买到翻新加湿器续:买家第七次换货未果,厂家确认无故障

怀疑买到翻新加湿器续:买家第七次换货未果,厂家确认无故障

情况说明。受访者提供针对此前广东消费者黎先生反映其购买的戴森加湿器不喷雾,且存在划痕疑似是“翻新货”一事,戴森贸易(上海)有限公司一位彭姓经理8月15日回复澎湃新闻(www.thepaper.cn)称,她曾同戴森两位工程师于7月2日一起到黎先生家中换货调试,发现加湿器不

2019年08月16日 13:48
浙江应急厅:“利奇马”致763万人受灾,直接损失453亿

浙江应急厅:“利奇马”致763万人受灾,直接损失453亿

8月16日下午,澎湃新闻(www.thepaper.cn)从浙江省应急管理厅获悉,截至16日7时,超强台风“利奇马”已累计造成全省763.4万人受灾,紧急转移安置179万人(其中集中安置72.4万人),农作物受灾面积24.6万公顷(其中绝收3.4万公顷),倒塌房屋2891户7223间,严重损坏房屋

2019年08月16日 13:53
“撤县设市”密集官宣:四川射洪成为近期获批的第五城

“撤县设市”密集官宣:四川射洪成为近期获批的第五城

“撤县设市”获批消息近期密集官宣。8月16日上午,“四川发布”微信公众号发布援引自四川省政府消息:经报国务院批准,同意撤销射洪县,设立县级射洪市,以原射洪县的行政区域为射洪市的行政区域,射洪市人民政府驻子昂街道人民街106号。射洪市由四川省直辖,遂宁市代管

2019年08月16日 13:59
Win10最新漏洞被发现,微软向用户发红色警报:尽快更新

Win10最新漏洞被发现,微软向用户发红色警报:尽快更新

据财富杂志8月15日报道,微软正向Windows 10用户发出红色警报,警告他们立即更新操作系统。微软公司在当地时间8月13日的一篇博客文章中警告称,有两个“关键”漏洞堪比上一次的BlueKeep漏洞危机。新的漏洞也属于蠕虫式(wormable)的漏洞。这意味着黑客可以利用它们将恶

2019年08月16日 14:03
澎湃新闻
澎湃新闻

最新文章

更多>>